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私募基金投資,私募基金管理公司注冊(cè)要求

法律咨詢網(wǎng)2023-11-28 23:36:21訴訟仲裁10
私募基金投資,私募基金管理公司注冊(cè)要求

一、私募基金公司概念與運(yùn)作

基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募,按主投資標(biāo)的又可分為證券投資基金(標(biāo)的為股票),期貨投資基金(標(biāo)的為期貨合約)、貨幣投資基金(標(biāo)的為外匯)、黃金投資基金(標(biāo)的為黃金)、FOF fund of fund(基金投資基金,標(biāo)的為PE與VC基金),REITS real estate I
vestment Trusts(房地產(chǎn)投資基金,標(biāo)的為房地產(chǎn)),TOT trust of trust (信托投資基金,標(biāo)的為信托產(chǎn)品),對(duì)沖基金(又叫套利基金,標(biāo)的為套利空間),以上這么多基金形態(tài),很多都是西方國(guó)家有,在中國(guó)只有此類概念而并無(wú)實(shí)體(私募由于不受政策限制,投資標(biāo)的靈活,所以私募是有的)。以上就是關(guān)于私募基金是什么的相關(guān)回答。

二、"私募基金托管機(jī)構(gòu)的管理監(jiān)管與運(yùn)作"

1、券商的管理?xiàng)l件

1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

2)設(shè)有專門的基金托管部門;

3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

5)安全高效的清算、交割系統(tǒng)

6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。


2、券商基金托管機(jī)構(gòu)權(quán)利

基金托管人的權(quán)利主要有

1)保管基金的資產(chǎn);

2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

3)獲取基金托管費(fèi)用。


3、券商基金托管機(jī)構(gòu)義務(wù)

基金托管人的義務(wù)主要包括如下

1)保管基金資產(chǎn);

2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。

三、"私募基金管理公司注冊(cè)要求是什么?"

向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu),要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報(bào)機(jī)構(gòu)基本信息、持牌負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等,上傳相關(guān)文件資料。同時(shí),注冊(cè)私募基金公司要求提供以下書面材料

1、關(guān)于申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾函,并加蓋公章;

2、律師事務(wù)所出具的法律意見書;

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他文件。依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定,要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對(duì)基金備案所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

四、私募基金管理人的身份與金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系

私募基金管理人不是金融機(jī)構(gòu),首先私募基金管理人可以是合伙企業(yè),可是合伙企業(yè)不能成為金融機(jī)構(gòu);其次私募基金管理人的成立法律對(duì)其管理人員有從業(yè)資格要求,但是金融機(jī)構(gòu)沒(méi)有;最后私募基金管理人所履行的是管理義務(wù),而金融機(jī)構(gòu)履行的是中介義務(wù)。
【法律依據(jù)】
《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

五、"私募基金了解與投資策略"

私募基金是以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。
私募基金如何投資有基金管理人自行銷售渠道、經(jīng)紀(jì)商銷售渠道、第三方平臺(tái)銷售和銀行銷售渠道等。
【法律依據(jù)】
《私募投資基金募集行為管理辦法》第十五條規(guī)定私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序
(一)特定對(duì)象確定;
(二)投資者適當(dāng)性匹配;
(三)基金風(fēng)險(xiǎn)揭示;
(四)合格投資者確認(rèn);
(五)投資冷靜期;
(六)回訪確認(rèn)。

引用法規(guī)
[1]《私募投資基金募集行為管理辦法》 第十五條

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