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期貨交易管理條例66條規(guī)定的是什么

法律咨詢網(wǎng)2023-06-29 09:24:27金融保險853
期貨交易管理條例66條規(guī)定的是什么

一、期貨交易管理條例66條規(guī)定的是什么

期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;
(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;
(三)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十九條所列事項的;
(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;
(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;
(六)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的;
(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;
(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的;
(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;
(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的;
(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;
(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;
(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;
(十四)進行混碼交易的;
(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;
(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

二、期貨交易和期貨交易的區(qū)別是什么?

期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ),以遠期合同交易為雛形而發(fā)展起來的一種高級的交易方式。它是指為轉(zhuǎn)移市場價格波動風(fēng)險,而對那些大批量均質(zhì)商品所采取的,通過經(jīng)紀(jì)人在商品交易所內(nèi),以公開競爭的形式進行期貨合約的買賣形式。 [

1] 期貨,通常指的是期貨合約,是一份合約。由期貨交易所統(tǒng)一制定的、在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。這個標(biāo)的物,又叫基礎(chǔ)資產(chǎn),對期貨合約所對應(yīng)的現(xiàn)貨,可以是某種商品,如銅或原油,也可以是某個金融工具,如外匯、債券,還可以是某個金融指標(biāo),如三個月同業(yè)拆借利率或股票指數(shù)。期貨交易是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。期貨交易,是期貨合約買賣交換的活動或行為。注意區(qū)分,期貨交割是另外一個概念,期貨交割,是期貨合約里規(guī)定的標(biāo)的物(基礎(chǔ)資產(chǎn))在到期日的交換活動或行為。.以上就是我為您解釋的關(guān)于什么是期貨交易的解答,希望對您有幫助

三、什么是期貨交易管理條例

《期貨交易管理條例》是為規(guī)范期貨交易行為,加強對期貨交易的監(jiān)督管理,維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展制定。由國務(wù)院于2007年3月6日發(fā)布實施。

四、期貨合同簽訂的流程是怎樣的?

符合條件的投資者攜帶相關(guān)證件資料到期貨公司開立期貨賬戶,在熟知和認可期貨交易風(fēng)險后,簽署交易風(fēng)險說明書,其后選擇書面、電話或網(wǎng)絡(luò)委托的交易方式,對資金轉(zhuǎn)賬、手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)等事項提前進行協(xié)商,在雙方達成一致后即可簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同書。

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